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　　开始： 券业点评 

　　又见买卖部老总“飞单”，东北证券居然“知情不报”

　　独逐一家山海关外的上市券商东北证券，因买卖部负责东谈主飞单事件，连收三份罚单。

　　飞单不报

　　日前，江苏证监局连发三份监管函，剑指东北证券南通世纪通衢证券买卖部（简称：南通买卖部）。

　　经查，2018年4月至11月时刻，南通买卖部时任负责东谈主丁煜梅以“匡助客户搭理”为名，通过银行转账方式取得客户资金，却未将资金用于购买东北证券刊行或代销的搭理居品。

　　这一瞥为径直违犯了《证券公司董事、监事和高档料理东谈主员任职资历监管办法》和《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理办法》相干规矩，组成“飞单”违纪。

　　更值得样子的是，2023年10月，南通买卖部在明知上述活动激发诉讼纠纷后，未按《证券公司分支机构监管规矩》第十五条条目，向监管部门阐述可能影响客户职权的要害事件。“知情不报”的径直包袱东谈主，为现任负责东谈观点伟。

　　为此，江苏证监局对东北证券南通买卖部和两任负责东谈主，分散罗致出具警示函的行政监管门径，并记入证券期货市集诚信档案。

　　企查查骄气，南通买卖部树立于2017年，彼时参保东谈主员16名，而在2023年仅有9名。2020年3月，买卖部负责东谈主从“丁煜梅”变更为“张伟”。

　　三重警示

　　站在合规角度，复盘这起历时多年的违纪事件，东北证券的三重警示昭然若揭。

　　领先，时任分支机构负责东谈主的“飞单”活动，有悖于券商东谈主员的管事谈德。愚弄职务之便，将东北证券的信誉当作违纪活动的挡箭牌，暗里谋取不当利益，却将投资者的信任糟踏在地。而其违纪活动迟迟未能判辨，也折射出东北证券对分支机构负责东谈主的监管缺失。

　　现任负责东谈主在发现违纪活动后，简略是出于“袍泽之情”，简略是因为“荣幸心绪”，未按《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理办法》规矩实时上报。这一情况，一样判辨了东北证券 “合规三谈防地” 的失效。

　　从2018 年的违纪飞单，到 2023年的诉讼爆发，再到2025年的监管处罚。监管追责“虽迟但到”，东北证券又是否尽到了包袱？

　　本质合规？

　　2024年7月，东北证券官网刊发《从风物合规迈向本质合规 ——记东北证券合规文化缔造之路》，全文来自某官媒。

　　在这篇报谈中，东北证券默示，“耐久把合规计行为为公司生计和发展的根基，通过主动相宜监管形势的变化、厚爱贯彻落实中央金融职责会议精神、践行“憨厚守信、以义取利、庄重审慎、守正改换、照章合规”的中国特点金融文化、罢职“合规、诚信、专科、庄重”的行业文化、构建特点合规料理体系、打造合规文化品牌，迟缓鼓舞已毕“本质合规”的料理方针，并以灵验的合规料理切实护航公司高质地发展。”

　　具体举措包括：制定合规风险“零容忍”的合规料理策略，对造孽违纪的单元和东谈主员严肃问责和惩处等。

　　话虽如斯，东北证券执行实践却与公开首肯各别，名实不符之下，谁应该对此负责？

　　高管包袱

　　专家瞩目到，东北证券合规总监王爱宾，自2018年履职的时刻线，与本次违纪“神同步”。

　　履历骄气，王爱宾生于1977年，有着法律和监管配景。早年，深耕法律解说系统，曾任河南省焦作市中级东谈主民法院助理审判员，蓄积了塌实的法律裁判告诫。后来转战金融监管界限，在中证协担任捏业圭表职责委员会高档主持、证券纠纷长入中心副主任、改换援救部部门负责东谈主等职。

　　2016年，王爱宾携丰富监管告诫加盟华林证券，出任合规总监、首席风险官兼董事会布告。

　　2018年1月，他跳槽东北证券并担任合规总监职务。当今还兼任子公司东证融汇合规总监，统筹合规料理体系缔造。

　　年报信息骄气，2020年以来，王爱宾的薪酬在东北证券高管中均名次三甲。其中，2022年和2023年，其薪酬分散为152.18万元和148.81万元，仅次于董事长和总司理。

　　行业念念索

　　全行业现存33万余名从业东谈主员，公私分明，个别东谈主员出现违纪活动，可能在所不免。

　　然则，发生违纪事件后，莫得第一时刻察觉，意味着黩职。知情不报，打算秘密的“捂盖子”活动，更为可怕。

　　本次的“飞单”事件，不仅判辨了东北证券在合规料理方面的严重缺点，也激发了市集对券商行业合规缔造的真切反念念。

　　若何果真已毕“本质合规”，若何加强分支机构的监管，若何确保合规料理的灵验性，这些问题齐需要券商行业和监管部门共同念念考和措置。

　　免责声明：本文仅供信息共享，不组成对任何东谈主的任何投资提议。投资者据此操作，风险自担。

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